Jurisprudencia y casos
Casos que enseñan derecho
Sentencias y precedentes del Perú y el mundo — con el comentario del Equipo Deleyes, organizados por ámbito y materia, listos para estudiar.
147 resoluciones
Por ámbito
Por motivo de la sanción
Todos
Envío tardío de información a SMV82
Hechos de importancia71
Límites de inversión/participación48
Información financiera/EEFF34
PLAFT16
Rescates/suscripciones15
Gobierno interno/Manuales8
Información a inversionistas8
Valorización/vinculadas7
Garantías/requisitos prudenciales6
Reglamento de participación/prospecto6
Otros5
Atención de reclamos4
Comisiones/gastos3
Publicidad3
Custodia2
Asesoría/perfil del partícipe2
Colocación/promotores no autorizados2
Oferta pública sin inscripción1
Por sanción
Publicadas recientemente
147 resoluciones
SMV
Mercado de Valores · SMV
Faro SAF inició operaciones de un fondo feeder sin el patrimonio neto mínimo del año 2020 y con garantía insuficiente, por error de interpretación normativa. Infracción muy grave,...
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20 Feb 2024
SMV
Mercado de Valores · SMV
Scotia Fondos omitió comunicar como hechos de importancia 12 excesos de inversión atribuibles generados por renovaciones sucesivas de un depósito en el Banco de Bogotá que superaba...
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19 Ene 2024
SMV
Mercado de Valores · SMV
19 infracciones leves de Sura SAF por comunicar tarde hechos de importancia (sobre todo excesos de inversión, hasta 152 días de retraso) e información financiera de sus fondos y de...
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29 Dic 2023
SMV
Mercado de Valores · SMV
Res. Superintendencia Adjunta SMV N° 082-2023-SMV/10 · El Dorado SAF · Multa + Amonestación 5.58 UIT
Reconsideración de El Dorado SAF contra la Res. SASP 030-2020-SMV/10 (6 amonestaciones + multa de 5.58 UIT por 8 presentaciones tardías de información financiera y memoria anual)....
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27 Dic 2023
SMV
Mercado de Valores · SMV
Apelación contra multa de 26 UIT por 5 infracciones graves por excesos al límite de inversión de 15% en cinco fondos mutuos IF, revertidos recién a los 10-11 meses. El Superintende...
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20 Dic 2023
SMV
Mercado de Valores · SMV
Apelación de BBVA SAF contra multa de 5 UIT por exceso de participación de un partícipe (10.24%) en BBVA Tesorería Soles FMIV y por difundir el hecho de importancia con información...
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20 Dic 2023
SMV
Mercado de Valores · SMV
Multa de 4.635 UIT (tras reducción de 50% por reconocimiento) más 1 amonestación a Scotia Fondos por 17 comunicaciones tardías (1-4 días) de hechos de importancia 2020-2022: coloca...
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05 Jul 2023
SMV
Mercado de Valores · SMV
Hechos de importancia sobre cambios de directorio y gerencia general comunicados en la fecha pero sin el formulario estructurado exigido, por lo que se tuvieron por presentados con...
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03 Jul 2023
SMV
Mercado de Valores · SMV
Promoinvest SAF no solicitó autorización previa de la SMV para la donación de acciones de su matriz Argenta que hizo que Ilse de Ycaza superara el 10% de propiedad indirecta de la...
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28 Jun 2023
SMV
Mercado de Valores · SMV
Multa de 1.53 UIT (S/ 6,732) por comunicar con 174 días de retraso el hecho de importancia del cambio de un director de la SAF. El reconocimiento de responsabilidad redujo la multa...
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28 Jun 2023
SMV
Mercado de Valores · SMV
Multa de 2.7295 UIT (S/ 12,009.80) a Faro Capital SAF por 3 infracciones leves: EEFF intermedios e informe de gerencia propios al 3T-2021 con un día de atraso, y comunicación tardí...
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09 Jun 2023
SMV
Mercado de Valores · SMV
Comunicación con 1 día de retraso del hecho de importancia sobre un exceso de inversión del fondo Diviso Conservador Dólares FMIV. Afectación mínima a la transparencia y antecedent...
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08 Jun 2023
